[股东会]林州重机：2015年第三次临时股东大会的法律意见书
本台消息 据中财网报道北京大成律师事务所
关于林州重机集团股份有限公司
2015年第三次临时股东大会的法律意见书
致：林州重机集团股份有限公司
根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》、《上市公司股东
大会规则》、《林州重机集团股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）以及其
他相关规范性文件的规定，北京大成律师事务所（以下简称“本所”）接受林州
重机集团股份有限公司（以下简称“公司”）委托，指派本所李国旺律师（以下
简称“大成律师”）出席公司2015年第三次临时股东大会（以下简称“本次股东
大会”）并对本次股东大会的相关事项依法进行见证。
为出具本法律意见书，大成律师审查了公司提供的相关文件资料。现按照律
师行业的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对公司本次股东大会的召集召开
及其他相关事项出具如下见证意见：
一、本次股东大会的召集、召开程序
经查验，公司本次股东大会是以现场会议与网络投票相结合的方式由公司董
事会召集召开的，2015年10月24日公司第三届董事会第二十二次会议决议通过了
召开本次临时股东大会的议案。关于召开本次股东大会的通知，公司已于2015
年10月27日在指定信息披露媒体《证券时报》、《证券日报》和巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）予以公告，通知的内容为公司将以现场投票与网络投票相
结合的方式召开本次股东大会。网络投票时间为：通过深圳证券交易所交易系统
进行网络投票的具体时间为2015年11月11日上午9：30至11：30，下午13：00至
15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2015年11月10
日15：00至2015年11月11日下午15：00期间的任意时间；现场会议于2015年11
月11日14：00在河南省林州市产业集聚区凤宝大道与陵阳大道交叉口公司办公楼
一楼会议室召开本次股东大会。本次股东大会拟审议的议案已充分披露。
经见证，本次股东大会的实际召开符合通知公告中列明召开时间、召开地点
的规定，本次股东大会的召集、召开程序符合有关法律法规、规范性文件及公司
章程的规定。
二、本次股东大会召集人和出席会议人员的资格
经本所律师核查，参加本次股东大会的股东及股东代理人包括：（1）现场出
席本次股东大会并投票的股东及股东代理人；（2）参加本次股东大会网络投票的
股东。
经核查，参加本次股东大会的股东及股东代理人共计26名，代表股份
334,974,991股，占公司有表决权股份总数的54.3191%。其中，通过现场和网络参
加本次股东大会的持股5%以下的中小股东共计17名，代表公司股份56,492,050
股，占公司有表决权股份总数的9.1607%。具体情况如下：
1、现场会议出席情况
经本所律师核查，参加本次股东大会的股东及股东代理人共计23名，代表股
份334,627,591股，占公司有表决权股份总数的54.2628%。
本次股东大会由公司第三届董事会召集，公司的董事、监事及董事会秘书参
加了本次股东大会，部分高级管理人员列席了会议。
2、参加网络投票情况
根据深圳证券信息有限公司传来的公司2015年第三次临时股东大会网络投
票结果统计表，通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统参加网络投票的
股东共计3名，代表股份347,400股，占公司有表决权股份总数的0.0563%。
大成律师认为，本次股东大会的召集人和出席会议人员的资格符合法律、法
规及公司章程的规定。
三、出席本次股东大会的股东及股东代理人没有提出新的议案
四、本次股东大会的表决程序及表决结果
经见证，本次股东大会现场会议的表决按照法律、法规和公司章程规定的程
序，就议案内容进行了记名投票表决。股东代表及监事代表负责计票和监票工作，
出席本次股东大会的股东和股东代理人对表决结果没有提出异议。本次股东大会
没有对会议未列明的事项进行表决。
根据现场会议表决结果、深圳证券信息有限公司传来的公司2015年第三次临
时股东大会网络投票结果统计表及本所律师的核查，本次股东大会采取现场投票
和网络投票相结合方式对本次会议公告中列明的议案进行了表决，经见证，大成
律师确认如下表决结果：
1、审议通过了《关于为辽宁通用煤机装备制造股份有限公司提供关联担保
的议案》；
关联股东李子山回避表决。
表决结果：同意票334,640,791股，占参加会议无关联股东所持有表决权股份
总数的99.9925%；反对票25,000股，占参加会议无关联股东所持有表决权股份总
数的0.0075%；弃权票0股，占参加会议无关联股东所持有表决权股份总数的0%。
其中，中小投资者表决情况为：同意票56,467,050股，占参加会议中小投资
者有表决权股份总数的99.9557%；反对票25,000股，占参加会议中小投资者有表
决权股份总数的0.0443%；弃权票0股，占参加会议中小投资者有表决权股份总数
的0%。
2、审议通过了《关于新增2015年度日常关联交易预计额度的议案》；
关联股东郭现生、韩录云、郭钏、郭书生、郭秋生、吕明田、郭建彬回避表
决。
表决结果：同意票48,212,152股，占参加会议无关联股东所持有表决权股份
总数的99.9482%；反对票25,000股，占参加会议无关联股东所持有表决权股份总
数的0.0518%；弃权票0股，占参加会议无关联股东所持有表决权股份总数的0%。
其中，中小投资者表决情况为：同意票47,265,900股，占参加会议无关联中
小投资者有表决权股份总数的99.9471%；反对票25,000股，占参加会议无关联中
小投资者有表决权股份总数的0.0529%；弃权票0股，占参加会议无关联中小投资
者有表决权股份总数的0%。
3、审议通过了《关于增加与林州红旗渠经济技术开发区汇通控股有限公司
互保额度的议案》；
表决结果：同意票334,949,991股，占参加会议股东所持有表决权股份总数的
99.9925%；反对票25,000股，占参加会议股东所持有表决权股份总数的0.0075%；
弃权票0股，占参加会议股东所持有表决权股份总数的0%。
其中，中小投资者表决情况为：同意票56,467,050股，占参加会议中小投资
者有表决权股份总数的99.9557%；反对票25,000股，占参加会议中小投资者有表
决权股份总数的0.0443%；弃权票0股，占参加会议中小投资者有表决权股份总数
的0%。
经大成律师核查，本次股东大会审议的议案已经在公司公布的股东大会通知
中列明，本次股东大会实际审议的事项与通知中所列明的事项相符，不存在修改
原有会议议程、提出新议案以及对通知中未列明的事项进行表决的情形。
大成律师认为，公司本次股东大会表决程序及表决方式符合《中华人民共和
国公司法》、《上市公司股东大会规则》等法律法规及公司章程的规定，表决结果
合法有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《中华人民
共和国公司法》、《上市公司股东大会规则》和《林州重机集团股份有限公司章程》
的规定，本次股东大会的召集人和出席会议人员资格合法、有效，本次股东大会
的表决程序及表决结果合法、有效。
本律师见证法律意见书正本二份。
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